Nuestra división de Administración de riesgos y Auditoría interna está a la vanguardia en know-how y tecnología a través de procedimientos y metodologías probados de enfoque al riesgo, nosotros ayudamos a empresas a reforzar y mejorar la efectividad del gobierno corporativo, controles internos y administración de riesgos.
El área de Administración de riesgos de Grant Thornton México incluye:
Servicios de Auditoría interna
Full outsourcing o co-sourcing.
Transformación de auditoría interna.
Auditoría de tecnologías de información.
Mapeo de procesos y revisiones de procesos.
Auditorías operacionales.
Revisiones de aseguramiento de calidad del área de auditoría interna.
Servicios de Asesoría en Gobierno Corporativo
Documentación y análisis de controles.
Servicios de asesoría a la Administración, Consejo y Comité de Auditoría.
Servicios de Asesoría en Riesgo Tecnológico
Seguridad.
Plataforma de los sistemas y revisión de las aplicaciones.
Revisión al centro de cómputo.
Continuidad del negocio / Plan de recuperación en caso de desastre.
Servicios de Control interno
SAS 70 (sobre procedimientos acordados).
Ley Sarbanes - Oxley (Sección 404).
Aseguramiento de ingresos.
Documentación de controles.
Revisión del diseño y efectividad de los controles.
Desarrollar políticas de divulgación.
Implementación del Sistema de Calidad ISO 9001.
Servicios de Cumplimiento Regulatorio y Administración de Riesgos
Entrenamiento al personal en cumplimiento regulatorio.
Revisión del entorno del cumplimiento regulatorio.
Outsourcing / Co-sourcing de la función de cumplimiento regulatorio.
Desarrollo e implementación de un un modelo de riesgos, así como establecimiento de un programa de autoevaluación de control y de riesgos.
Prevención y detección de lavado de dinero y prácticas anticorrupción
Diseño e implantación del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Dinero.
Identificación y análisis de riesgos por proceso del negocio.
Informes sobre cumplimiento con las disposiciones de prevención de lavado de dinero (atestiguamiento y procedimientos previamente convenidos).
Diagnósticos y recomendaciones sobre control interno de PLD.
Diseño e implementación de matrices de riesgo transaccional.
Asesoría en soluciones tecnológicas.
Manual para la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
Análisis del Proceso de Aceptación de Clientes y Accionistas.
Pruebas asistidas por computadora para detección y prevención de lavado de dinero.
Evaluación de los riesgos de lavado de dinero para la institución, sus filiales, y sociedades vinculadas en el caso de existir.
Definición de la estructura Operativa y de Cumplimiento.
Diseño de manuales de funciones y responsabilidades.
Monitoreo de actividades y detección de mejoras en vigilancia para mejorar la identificación de actividades sospechosas.
Desarrollo del programa conozca a su cliente con base en el riesgo.
Auditoría interna del programa de cumplimiento.
Flujo de análisis de fondos.
Navegación en los sistemas de Información en busca de evidencia delictiva, como fugas o desaparición de información, violaciones de políticas o accesos no autorizados.