Auditoría interna

Administración de Riesgos y Auditoría interna

Nuestra división de Administración de riesgos y Auditoría interna está a la vanguardia en know-how y tecnología a través de procedimientos y metodologías probados de enfoque al riesgo, nosotros ayudamos a empresas a reforzar y mejorar la efectividad del gobierno corporativo, controles internos y administración de riesgos.

El área de Administración de riesgos de Grant Thornton México incluye:

• Servicios de Auditoría interna
  • Full outsourcing o co-sourcing.
  • Transformación de auditoría interna.
  • Auditoría de tecnologías de información.
  • Mapeo de procesos y revisiones de procesos.
  • Auditorías operacionales.
  • Revisiones de aseguramiento de calidad del área de auditoría interna.
• Servicios de Asesoría en Gobierno Corporativo
  • Documentación y análisis de controles.
  • Servicios de asesoría a la Administración, Consejo y Comité de Auditoría.
• Servicios de Asesoría en Riesgo Tecnológico
  • Seguridad.
  • Plataforma de los sistemas y revisión de las aplicaciones.
  • Revisión al centro de cómputo.
  • Continuidad del negocio / Plan de recuperación en caso de desastre.
• Servicios de Control interno
  • SAS 70 (sobre procedimientos acordados).
  • Ley Sarbanes - Oxley (Sección 404).
  • Aseguramiento de ingresos.
  • Documentación de controles.
  • Revisión del diseño y efectividad de los controles.
  • Desarrollar políticas de divulgación.
  • Implementación del Sistema de Calidad ISO 9001.
• Servicios de Cumplimiento Regulatorio y Administración de Riesgos
  • Entrenamiento al personal en cumplimiento regulatorio.
  • Revisión del entorno del cumplimiento regulatorio.
  • Outsourcing / Co-sourcing de la función de cumplimiento regulatorio.
  • Desarrollo e implementación de un un modelo de riesgos, así como establecimiento de un programa de autoevaluación de control y de riesgos.
• Prevención y detección de lavado de dinero y prácticas anticorrupción
  • Diseño e implantación del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Dinero.
  • Identificación y análisis de riesgos por proceso del negocio.
  • Informes sobre cumplimiento con las disposiciones de prevención de lavado de dinero (atestiguamiento y procedimientos previamente convenidos).
  • Diagnósticos y recomendaciones sobre control interno de PLD.
  • Diseño e implementación de matrices de riesgo transaccional.
  • Asesoría en soluciones tecnológicas.
  • Manual para la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
  • Análisis del Proceso de Aceptación de Clientes y Accionistas.
  • Pruebas asistidas por computadora para detección y prevención de lavado de dinero.
  • Evaluación de los riesgos de lavado de dinero para la institución, sus filiales, y sociedades vinculadas en el caso de existir.
  • Definición de la estructura Operativa y de Cumplimiento.
  • Diseño de manuales de funciones y responsabilidades.
  • Monitoreo de actividades y detección de mejoras en vigilancia para mejorar la identificación de actividades sospechosas.
  • Desarrollo del programa conozca a su cliente con base en el riesgo.
  • Auditoría interna del programa de cumplimiento.
  • Flujo de análisis de fondos.
  • Navegación en los sistemas de Información en busca de evidencia delictiva, como fugas o desaparición de información, violaciones de políticas o accesos no autorizados.