Auditoría interna
Administración de Riesgos y Auditoría interna
Nuestra división de Administración de riesgos y Auditoría interna está a la vanguardia en know-how y tecnología a través de procedimientos y metodologías probados de enfoque al riesgo, nosotros ayudamos a empresas a reforzar y mejorar la efectividad del gobierno corporativo, controles internos y administración de riesgos.
El área de Administración de riesgos de Grant Thornton México incluye:
Servicios de Auditoría interna
Full outsourcing o co-sourcing.
Transformación de auditoría interna.
Auditoría de tecnologías de información.
Mapeo de procesos y revisiones de procesos.
Auditorías operacionales.
Revisiones de aseguramiento de calidad del área de auditoría interna.
Servicios de Asesoría en Gobierno Corporativo
Documentación y análisis de controles.
Servicios de asesoría a la Administración, Consejo y Comité de Auditoría.
Servicios de Asesoría en Riesgo Tecnológico
Seguridad.
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Plataforma de los sistemas y revisión de las aplicaciones.
Revisión al centro de cómputo.
Continuidad del negocio / Plan de recuperación en caso de desastre.
Servicios de Control interno
SAS 70 (sobre procedimientos acordados).
Ley Sarbanes - Oxley (Sección 404).
Aseguramiento de ingresos.
Documentación de controles.
Revisión del diseño y efectividad de los controles.
Desarrollar políticas de divulgación.
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Implementación del Sistema de Calidad ISO 9001.
Servicios de Cumplimiento Regulatorio y Administración de Riesgos
Entrenamiento al personal en cumplimiento regulatorio.
Revisión del entorno del cumplimiento regulatorio.
Outsourcing / Co-sourcing de la función de cumplimiento regulatorio.
Desarrollo e implementación de un un modelo de riesgos, así como establecimiento de un programa de autoevaluación de control y de riesgos.
Prevención y detección de lavado de dinero y prácticas anticorrupción
Diseño e implantación del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Dinero.
Identificación y análisis de riesgos por proceso del negocio.
Informes sobre cumplimiento con las disposiciones de prevención de lavado de dinero (atestiguamiento y procedimientos previamente convenidos).
Diagnósticos y recomendaciones sobre control interno de PLD.
Diseño e implementación de matrices de riesgo transaccional.
Asesoría en soluciones tecnológicas.
Manual para la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
Análisis del Proceso de Aceptación de Clientes y Accionistas.
Pruebas asistidas por computadora para detección y prevención de lavado de dinero.
Evaluación de los riesgos de lavado de dinero para la institución, sus filiales, y sociedades vinculadas en el caso de existir.
Definición de la estructura Operativa y de Cumplimiento.
Diseño de manuales de funciones y responsabilidades.
Monitoreo de actividades y detección de mejoras en vigilancia para mejorar la identificación de actividades sospechosas.
Desarrollo del programa conozca a su cliente con base en el riesgo.
Auditoría interna del programa de cumplimiento.
Flujo de análisis de fondos.
Navegación en los sistemas de Información en busca de evidencia delictiva, como fugas o desaparición de información, violaciones de políticas o accesos no autorizados.
AML ¡Contienda Estelar!
Conozca el juego de prevención de lavado de dinero desarrollado por Grant Thornton.
4ª Conferencia ACAMS
Descargue el certificado de descuento para la 4ª Conferencia sobre Lavado de Dinero.