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Administración de Riesgos y Auditoría interna

Nuestra división de Administración de riesgos y Auditoría interna está a la vanguardia en know-how y tecnología a través de procedimientos y metodologías probados de enfoque al riesgo, nosotros ayudamos a empresas a reforzar y mejorar la efectividad del gobierno corporativo, controles internos y administración de riesgos.

El área de Administración de riesgos de Grant Thornton México incluye:

  • Servicios de Auditoría interna
    • Full outsourcing o co-sourcing.
    • Transformación de auditoría interna.
    • Auditoría de tecnologías de información.
    • Mapeo de procesos y revisiones de procesos.
    • Auditorías operacionales.
    • Revisiones de aseguramiento de calidad del área de auditoría interna.
  • Servicios de Asesoría en Gobierno Corporativo
    • Documentación y análisis de controles.
    • Servicios de asesoría a la Administración, Consejo y Comité de Auditoría.
  • Servicios de Asesoría en Riesgo Tecnológico
    • Seguridad.
    • Plataforma de los sistemas y revisión de las aplicaciones.
    • Revisión al centro de cómputo.
    • Continuidad del negocio / Plan de recuperación en caso de desastre.
  • Servicios de Control interno
    • SAS 70 (sobre procedimientos acordados).
    • Ley Sarbanes - Oxley (Sección 404).
    • Aseguramiento de ingresos.
    • Documentación de controles.
    • Revisión del diseño y efectividad de los controles.
    • Desarrollar políticas de divulgación.
    • Implementación del Sistema de Calidad ISO 9001.
  • Servicios de Cumplimiento Regulatorio y Administración de Riesgos
    • Entrenamiento al personal en cumplimiento regulatorio.
    • Revisión del entorno del cumplimiento regulatorio.
    • Outsourcing / Co-sourcing de la función de cumplimiento regulatorio.
    • Desarrollo e implementación de un un modelo de riesgos, así como establecimiento de un programa de autoevaluación de control y de riesgos.
  • Prevención y detección de lavado de dinero y prácticas anticorrupción
    • Diseño e implantación del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Dinero.
    • Identificación y análisis de riesgos por proceso del negocio.
    • Informes sobre cumplimiento con las disposiciones de prevención de lavado de dinero (atestiguamiento y procedimientos previamente convenidos).
    • Diagnósticos y recomendaciones sobre control interno de PLD.
    • Diseño e implementación de matrices de riesgo transaccional.
    • Asesoría en soluciones tecnológicas.
    • Manual para la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
    • Análisis del Proceso de Aceptación de Clientes y Accionistas.
    • Pruebas asistidas por computadora para detección y prevención de lavado de dinero.
    • Evaluación de los riesgos de lavado de dinero para la institución, sus filiales, y sociedades vinculadas en el caso de existir.
    • Definición de la estructura Operativa y de Cumplimiento.
    • Diseño de manuales de funciones y responsabilidades.
    • Monitoreo de actividades y detección de mejoras en vigilancia para mejorar la identificación de actividades sospechosas.
    • Desarrollo del programa conozca a su cliente con base en el riesgo.
    • Auditoría interna del programa de cumplimiento.
    • Flujo de análisis de fondos.
    • Navegación en los sistemas de Información en busca de evidencia delictiva, como fugas o desaparición de información, violaciones de políticas o accesos no autorizados.